Posar en marxa la vostra pròpia empresa d’inversió requereix molta planificació i previsió. Haureu d’incorporar el vostre nou negoci i registrar-vos a les agències corresponents i al govern estatal. No només necessiteu un pla per als vostres inversors, sinó que necessiteu un pla de negoci per a la vostra empresa si voleu que es llanci amb èxit.
Tria un bon nom
Trieu un nom per al vostre negoci que transmeti a clients potencials que els pugueu ajudar amb les seves necessitats d'inversió i planificació financera. Per exemple, podeu triar un nom com ara "Miami Investment Advisers" o alguna cosa similar. Realitzeu una cerca en línia per veure si una altra empresa ja utilitza el nom que esteu pensant i consulteu amb la secretaria d’Estat del vostre estat per veure si una empresa ja ha registrat el nom.
Redacta un pla de negoci
El vostre pla de negoci ha d’incloure un pla de màrqueting complet. Decidiu a quins tipus de clients voleu orientar-vos: propietaris d'empreses, particulars amb un valor net elevat, llars amb ingressos mitjans o algun altre grup objectiu. Comenteu els objectius i objectius del vostre negoci, inclosos els objectius a curt i llarg termini. Escriviu estratègies de màrqueting detallades sobre com voleu arribar al vostre públic objectiu i convèncer la gent perquè esdevingui el vostre client.
Incorpora el teu negoci
Incorporar l'empresa d'inversió. Poseu-vos en contacte amb l'oficina del secretari d'estat de l'estat on obriu el negoci i obteniu la sol·licitud que necessiteu.
Registre la seva empresa a l’Estat
Escriviu els estatuts de la societat inversora i envieu-los juntament amb els tràmits de constitució a la secretaria d’Estat. Pagueu la quota d’incorporació, que varia segons l’estat, però que s’inclou a les instruccions que us proporciona el secretari d’estat.
Registreu-vos a la SEC
Registreu-vos a la Comissió de Valors i Borses (SEC). Les empreses d’inversió estan obligades a registrar-se a la SEC.
Registra’t a l’IARD
Registreu-vos al dipòsit de registre d’assessor d’inversions (IARD), un sistema de presentació electrònica per a assessors d’inversions. Totes les empreses d’inversió han de registrar-se a nivell federal a la SEC i també han de presentar-se a nivell estatal a una organització d’autoregulació (SRO), una entitat privada que opera en una indústria regulada pel govern i supervisa els seus usuaris o membres. L’autoritat reguladora de la indústria financera ofereix el registre estatal a través del seu programa de drets FINRA. Podeu enviar la vostra sol·licitud en línia (vegeu Recursos).
Prepareu el vostre material de màrqueting
Obteniu paquets d’informació i màrqueting dels fons i empreses d’inversió que representareu als clients. Poseu-vos en contacte amb els diferents fons i empreses que recomanareu als clients per sol·licitar materials de màrqueting i paquets d'informació, registrar-se com a representant dels seus productes i obtenir qualsevol sol·licitud o formulari que necessiteu completar per als clients.
Comercialitzeu la vostra empresa
Creeu material de màrqueting per promocionar el vostre propi negoci. Creeu un fulletó, lloc web, targetes de visita, anuncis i altres materials de màrqueting que necessiteu per promocionar el vostre negoci i arribar a clients potencials. Les xarxes socials podrien demostrar ser una mina d’or: compartiu contingut de qualitat sobre inversions i finances personals dels vostres comptes. Amb el pas del temps, podeu desenvolupar una relació amb clients actuals i potencials.
Una altra opció és oferir la realització de seminaris a grups comunitaris. Fins i tot podeu oferir la compra d’aperitius o entrepans per als assistents: poden gaudir del menjar o berenar mentre feu una presentació de les opcions d’inversió.
Llicències sèries 7, 63 i 65
Finances o titulació relacionada (opcional)
